В течение финансового года 2023 Служба по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 784 иска и сумма полученных штрафных выплат составила $4,9 млрд, из которых $930 млн были распределены среди пострадавших инвесторов. В этот отчетный период SEC получила аномальное количество сообщений о нарушениях, превышающее на 50% прошлогоднюю статистику, и общее количество жалоб и обращений достигло более 40 000. Как признание подсказок о противоправных действиях, ведомство выплатило более $600 млн информаторам.

В рамках выявления нарушений регулятор дважды заморозил преступные активы в 2023 году. Вначале это произошло в отношении жителя Флориды, который создал финансовую пирамиду на $100 млн, а затем против инвестиционного консультанта BKCoin Management из Майами из-за мошеннической криптосхемы на $100 млн. Прошедшие 12 месяцев стали «очень продуктивными и важными» для SEC в борьбе с нарушениями в индустрии цифровых активов. В этот период SEC смогла возбудить уголовные дела против Terraform Labs и ее основателя До Квона, соучредителя Hex Ричарда Харта, основателя FTX Сэма Бэнкмана-Фрида и других руководителей рухнувшей биржи по обвинению в мошенничестве.

В рамках своих обвинений, SEC выдвинула обвинения в предложении незарегистрированных ценных бумаг через программы кредитования или размещение цифровых активов торговым платформам Genesis и Gemini, Celsius, Nexo, а также Kraken. Последняя компания согласилась урегулировать претензии, выплатив $30 млн в качестве штрафа. Кроме того, впервые в истории SEC подала иски против эмитентов невзаимозаменяемых токенов Impact Theory и Stoner Cats 2. Кейсами Beaxy, Bittrex, Binance и Coinbase, SEC охарактеризовала как наиболее «громкие предполагаемые» случаи несоблюдения криптовалютными посредниками требований ведомства.

Наконец, SEC напомнила о введенных штрафах для деятельности нечестивых влиятельных личностей. В течение 2023 года под удар регулятора попали знаменитости, такие как звезда Национальной баскетбольной ассоциации (НБА) Пол Пирс и Ким Кардашьян, из-за незаконной рекламы альткоина EthereumMax. Они заплатили соответственно $1,35 и $1,26 млн. Кроме того, SEC предъявила обвинения Линдси Лохан, Джейку Полу, Мишель Мейсон, Lil Yachty, Ne-Yo, Akon, Soulja Boy и Остину Махоуни за рекламу криптовалютных продуктов без необходимой информации о них.

Становится все очевиднее, что SEC сталкивается с трудностями в подборе экспертов по криптовалютам, так как подходящие кандидаты не хотят продавать свои цифровые активы.